财富证券股票质押式回购交易违规 该业务被暂停3个月
来源: 匿名 2019-11-02 08:22:41 热度:4999
据悉,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上交所、深交所均表示,财富证券涉嫌违反相关规定。对此,上海证券交易所会员部拟提请上海证券交

新京报(记者张思源·陈鹏)10月16日,财富证券母公司湖南财新投资控股有限公司宣布,财富证券因股票质押回购交易违规行为受到上海证券交易所和深圳证券交易所的纪律处分,股票质押回购交易权限暂停三个月。

据报道,在财富证券的股票质押业务中,并购方的管理、财务、对外担保、诉讼等。在回购期间无法有效持续跟踪。上海证券交易所和深圳证券交易所都表示,财富证券涉嫌违反相关规定。

作为回应,上海证券交易所会员部门计划将此事提交上海证券交易所纪律委员会审批,并对暂停股票质押回购交易权的公司处以三个月的纪律处分。深交所还表示,计划暂停财富证券的股票质押回购交易权限三个月。

财富证券回应称,对上海证券交易所和深圳证券交易所采取的纪律处分没有异议。目前,相关部门已被责令进行自查整改,加强贷后管理,进一步提高合规风险控制水平。

此外,财富证券表示,截至目前,公司的经营状况正常,上述事项不会对公司的生产经营、财务状况和偿付能力造成重大不利影响。

根据中国证监会发布的2018年收入排名,财富证券2018年实现总收入5.75亿元,在98家证券交易商中排名第75位。就净利润而言,财富证券在2018年排名第91位,年亏损约3.37亿元。

新京报记者张思源·陈鹏主编岳财洲校对李国

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